客户简介

申银万国证券股份有限公司（简称：申银万国或申万），由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成，是国内最早的股份制证券公司，也是目前国内规模最大、经营业务最齐、营业网点分布最广的证券公司之一。创业二十年来，申银万国已经发展成为一家拥有近3000名员工，净资产43.49亿，总资产307.82亿元的大型综合类证券公司。并在香港特别行政区设有申银万国（香港）集团公司和控股的上市公司-申银万国（香港）有限公司。申银万国还与法国巴黎资产管理有限公司(BNP)共同发起设立了申万巴黎基金管理有限公司。

需求背景

申银万国是国内最早实行会计电算化的证券公司之一，1995－1999年，申银万国各营业部使用的财务系统是一个各营业部相对分散的用友财务核算系统DOS版本V6.22，各营业部的系统安装在本地，每月末向地区总部和总部报数据和报表，地区总部和总部再汇总，决策层得到的信息滞后，而且不准确，同时整个申万只财务系统就有一百多个系统管理员，总部的系统管理人员更是繁忙，只要有新的报表下发，经常要在全国各营业部间来回奔波，而且周期很长。到1998年，其营业部达到100多个时，这种痛苦更加明显。同时该核算系统无财务管理功能和模块，满足不了各级财务管理部门的需要。该系统曾为申银万国公司的财务工作起了重要作用。但随着业务的不断拓展和规模扩大，原有单机式财务信息系统应用模式无法应对总部对全国分支机构集中监管的需要，也无法实现公司现代化管理的需要，用友金融证券业集中财务管理解决方案应需而行，全面运行帮助申银万国实现集团化、集中化、高效的财务监管。

2000-2004年，申银万国开始进行财务系统的集中化，启用用友9X网络财务管理软件，将各营业部的数据集中到总部，进行集中化管理，提高财务核算的速度和效率。

随着申万业务的发展，对财务管理的要求逐步提高，9X虽然实现了财务核算的集中化，但已经无法满足申万日益提高的财务管理的需求，为此05年，申万全面升级采用用友NC解决方案搭建集团财务管理模式和信息化系统。

解决方案

在软件应用系统上，申银万国系统充分考虑信息系统整体性和集成性，采用一体化设计思路，彻底实现了数据的共享、交换和再应用。该系统的处理过程可以分为四个处理阶段：证券业务管理、财务核算、管理会计、决策支持。

◆ 证券业务管理子系统：管理信息系统的基础和前提，它能够获得交易数据、行情数据、资金动态数据，动态反映证券交易的成本和潜在的盈亏以及资金占用情况，及时依据业务数据生成会计凭证，实现财务与业务一体化管理；

◆ 总账子系统：财务核算与管理系统的核心模块，它完成从凭证到账簿的核算和管理，支持多币种核算、跨单位查询、跨年度查询，实时动态地反映集团公司全体成员的财务状况及经营成果；

◆ 项目管理子系统：管理会计的重要组成部分，其以项目为中心进行核算管理，提供多种条件的统计和查询功能，可以满足各种成本费用中心和利润中心管理的要求；

◆ 财务分析和报表子系统：提供分析报表和数据，为领导进行科学、及时、合理的决策提供有效支持。

◆ 集成与接口：申银万国管理信息系统是在用友NC软件基础上结合证券行业及该企业管理特点做了部分专项开发的专用系统。该系统既充分利用了原有计算机资源，又易于满足系统将来的扩展。在系统中能够顺利完成证券交易系统数据向证券业务管理系统的传递，证券业务数据以凭证形式向财务系统的传递，实现所有系统间的无缝连接，组件化结构和灵活配置功能使申银万国获得真正量身定制的管理信息系统。

网络硬件环境

在原有网络环境基础上，为使申银万国公司信息系统更好地发挥管理功能，新系统应用如下网络环境解决方案：

●技术架构：应用系统采用三层架构，将应用服务器与数据库服务器分离，其间通过高速以太网连接。主干为100M快速以太网，为大量数据传递、数据查询提供足够带宽；总公司与各管理总部、各营业所采用64K带宽的DDN专线，提供高性能、高保密性的点到点通信。

●服务器配置方案：总公司设置两台中心服务器，作为总部的中心数据服务器、应用服务器和W
EB服务器。中央服务器采用高可靠性集群并配置磁盘阵列，采用磁带机备份，充分保证数据的安全性及系统的稳定性。

●财务信息系统备份方案：采用双机热备方式，保证在系统崩溃时能够快速恢复。正常运行状态下，一台主机为活动状态，另一台主机为备份状态。当出现异常时，活动主机上的应用全部切换至备份主机。

●客户端配置：各管理总部、专业总部、分支营业部由若干客户机组成，完成相应分支机构的财务处理业务，客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作，通过DDN专线直接访问总公司服务器。

●网络计算方案：分布式网络计算方案，采用面向对象的大型关系数据库（ORACLE）。

●平台方案：系统网络平台基于当前最先进的浏览器/服务器应用模式，将传统的运行在客户端的应用软件移植到服务器端。客户端无须任何安装和设置，应用完全集中在服务器端，极大地简化了实际应用，适用于局域网、广域网和INTERNET等各种网络环境。

应用效果

◆ 实现集中式集团管理

管理信息系统通过集中建账、统一基础科目设置、集中数据管理、远程实时查账等等手段，全面支持了申银万国的集中式集团管理模式。作为面向大型、集团型证券公司整体化管理需要而建设的信息系统，申银万国管理信息系统从全局着眼，实现整个集团的全面集中式管理，同时以总部为中心，实现数据、报表的迅速传递，为决策者提供及时的财务业务信息，真正实现财务预算的监控，做到防患于未然。

◆ 实现快速全面的项目管理

项目（如：资金合同、部门、对外投资、在建工程等）作为成本费用中心或利润中心核算，核算量大且统计要求频繁，传统的科目核算方法耗费巨大的人工，且错误率高，用友金融为申银万国运用了项目管理子系统，采用统一设置项目大类，很好地解决了项目管理问题，实现了以项目为中心的核算管理，各种统计、查询、报表自动生成、计划监督等管理功能。

◆ 满足监管要求、支持多种证券业务管理需求

用友金融-证券业务管理解决方案，按照财政部要求将自营业务和受托业务分别管理。其证券自营业务管理系统覆盖了目前证券公司自营业务的大多数业务，包括对自营证券、受托业务、自营B股、海外市场股票的核算和管理；能全面管理股票、债券、回购等业务，支持业务部门对业务数据的采集、统计和分析等。